Центральный банк РФ объявил об расширении сервиса уведомлений о реальных контролирующих лицах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, которые фактически управляют финансовой организацией, но не занимают официальных должностей.
Ранее регулятор просил информировать о реальных владельцах, а теперь — и о теневых руководителях. Теневые руководители — это лица, которые реально принимают решения в банке, страховой компании или другой финансовой организации, но формально не числятся в руководстве; например советники и лица, действующие по доверенности, или иные лица, влияющие на работу организации.
Из‑за санкционных рисков некоторые бенефициары уходят от формального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому установление цепочки контроля становится сложной задачей. Для регулятора особенно важно выявлять группы лиц и компаний, связанных с банками, чтобы ограничивать риски и сомнительные операции.
Регулятор подчеркнул: анонимность заявителя действительно сохраняется — персональные данные предоставлять не требуется.
В этом году регулятор запустил сервис для анонимной передачи сведений о выгодных сделках инсайдеров, разглашении инсайдерской информации и сговорах на торгах, что может повлиять на волатильность рынка. Полученные сведения будут изучены и по мере необходимости приняты меры.
Оба сервиса не предусматривают обратной связи и выплаты вознаграждений заявителям. Регулятор отмечает, что максимально полные идентификационные данные и подробное изложение взаимоотношений между лицами, управляющими деятельностью финансовой организации, а также направление подтверждающих документов повысят вероятность результативного рассмотрения обращения.
